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据外媒日前报道，一名德意志银行的前员工帮助英美等国监管机构调查德意志银行，举报了该行曾不当操纵伦敦银行同业拆借利率一事，创下美国商品期货交易委员会（CFTC）举报人计划有史以来支出的最大一笔奖金。
01 前员工成为“吹哨人”
据外媒报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）日前已向德意志银行（Deutsche Bank）一名前员工发放了近2亿美元的奖金，创下美国检举人计划下有史以来付出的最大一笔奖金。
美国衍生品监管机构表示，这笔巨额奖金是为“及时提供原始信息”而支付的，这些信息对已经“公开调查”起到了重要作用。
“这使得美国联邦监管机构和外国监管机构成功采取了执法行动，并成功采取了两项相关行动。”CFTC在一份声明中表示，并且没有透露举报人、其雇主或相关监管行动。
但据外媒报道称，有知情人士表示，该裁决与德意志银行（Deutsche Bank）在对操纵伦敦银行同业拆借利率（Libor）进行监管调查后支付的25亿美元和解有关。据了解，伦敦银行同业拆借利率（Libor）是支撑全球金融的一个不光彩的利率基准，十年前被发现被银行家操纵，明年将开始消失。
巴克莱银行、德意志银行和法国兴业银行都与CFTC和其他机构就上述丑闻达成了和解。
Kirby McInerney律师事务所在一份声明中确认，此次获奖的举报人举报人是其客户，该客户“在2012年提供了大量信息、文件和交易信息”，引发了CFTC以及美国和外国监管机构对“操纵全球银行使用的关键金融基准”的调查。
02 有史以来最大奖金
Kirby McInerney的管理合伙人大卫·科维尔（David Kovel）表示：“操纵金融基准会让操纵者受益，而牺牲了市场参与者。”其表示，根据多德-弗兰克法案（Dodd-Frank Act）——包括CFTC和证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）——以及包括美国国税局（Internal Revenue Service）在内的其他计划，2亿美元（折合人民币约13亿元）的支出是最大的一笔。
“这是历史性的。”菲利普斯科恩的告密律师埃里卡·凯尔顿（Erika Kelton）表示，自己并不知道，在美国任何一个检举人项目中还有任何其他奖项像这样大。
自2014年首次颁发该奖项以来，CFTC已向举报人颁发了超过3亿美元的奖金，这些举报人有资格获得10%至30%的罚款。但最新的裁决引发了争议，CFTC的一位委员Dawn Stump表示，她没有批准部分“归因于外国监管机构的制裁”——这是CFTC第一次这样做。
Stump表示，该机构应该“特别小心”根据外国当局收取的罚款进行奖励，因为这些罚款转移了原本可供美国监管机构或美国财政部使用的资金。
Willkie Farr&Gallagher高级律师保罗·潘塔诺（Paul Pantano）表示：“这是一个令人瞠目结舌的奖项。”他补充说，举报美国市场活动的检举人可获得的资金因此而减少，令人“担忧”。
德意志银行拒绝置评。
03 年内已发放奖金超32亿
实际上在今年9月份，美国证券交易委员会（SEC）宣布，将向两名检举人分别授予约1.1亿美元（约合人民币7亿）和400万美元的奖金，这两名举报者提供的信息，助力了SEC和相关行动的成功。
据了解，美国证监会的检举人计划已经向207名举报人发放了超过10亿美元的奖金。其中，仅在2021财年度，就支出了超过5亿美元（折合人民币约32亿元）。而9月份获得价值1.1亿美元的检举人，是该计划历史上发放金额第二高的一次，仅次于美国证监会在去年10月颁发的价值超过1.14亿美元的悬赏。
“举报人在帮助SEC发现、调查和起诉潜在违反证券法行为方面发挥的重要作用。”美国证监会主席盖瑞·詹斯勒表示，举报者提供的协助对SEC执行资本市场规则的行动中至关重要。
据美国证监会执法部门主管Gurbir S.Grewal透露，自从十年前开始实施悬赏计划以来，举报人对许多执法行动的成功起到了至关重要的作用，而后，美国证监会希望能够通过此类公告，鼓励举报人继续提供有关潜在违反证券法行为的可信信息。
来源：券商中国
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发表于 2021-10-31 11:34:56
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