招商银行行长助理刘辉遭监管关注 窗口期违规买卖股票

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招商银行行长助理刘辉遭监管关注

窗口期违规买卖股票

8月6日，上海证券交易所发布关于对招商银行时任行长助理刘辉予以监管关注的决定。

经查明，2020年3月9日，招商银行时任行长助理刘辉买入公司股票1.80万股，买入金额为61.81万元。2020年3月21日，招商银行披露2019年年度报告。

刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票，上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所上市规则》第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

考虑到刘辉承诺，三年内不卖出上述违规买入股票，三年后如卖出该部分股票，所得收益归上市公司所有，据此可酌情从轻处理。