稠州银行反洗钱不力被罚百万，风险总监“丁谨慎”等同...

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中国人民银行宁波市中心支行最新公示行政处罚信息表显示，稠州银行宁波分行（简称“稠州银行”）因违反反洗钱等相关规定遭罚款近百万元。时任稠州银行宁波分行风险总监、法律合规部负责人以及运营管理部负责人同时被罚。

行政处罚决定书文号“甬银处罚字〔2020〕9 号”显示，稠州银行宁波分行存在“1.超过期限或未向中国人民银行报送账户变更、撤销等资料；2.违反票据法规定进行承兑；3.未按照规定履行客户身份识别义务；4.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；5.未按照规定报送可疑交易报告”的违法行为，中国人民银行宁波市中心支行对其警告并处罚款92.5万元。

时任稠州银行宁波分行风险总监丁谨慎因对稠州银行宁波分行“1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送可疑交易报告”两项违法违规行为负有责任，被处以罚款5.7万元。