国盛证券反洗钱不力遭央行处罚，分总领罚1万元

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，中国人民银行武汉分行最新公示行政处罚信息表显示，国盛证券有限责任公司湖北分公司（简称“国盛证券”）因违反反洗钱相关规定遭罚款80万元。时任国盛证券有限责任公司湖北分公司分总等同时被罚。 行政处罚决定书文号“武银罚字〔2020〕第 5 号”显示，国盛证券有限责任公司湖北分公司存在“1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告”的违法行为，中国人民银行武汉分行对其警告并处罚款80万元。 行政处罚决定书文号“武银罚字〔2020〕第 6 号”显示，时任国盛证券湖北分公司总经理江斌因对国盛证券湖北分公司“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任，被处以罚款1万元。 行政处罚决定书文号“武银罚字〔2020〕第7 号”显示，时任国盛证券湖北分公司司京汉大道营业部负责人金涛因对国盛证券湖北分公司“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任，被处以罚款2万元。 此次罚单，作出行政处罚决定日期为2020年7月21日。资料显示，国盛证券有限责任公司成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金融控股集团股份有限公司(股票代码:002670)全资子公司，注册资本46.95亿元。公司注册于江西南昌，在上海、深圳、北京设立业务管理总部，200余家分支机构遍及30个省(市)、自治区。 国盛证券作为一家业务牌照齐全的综合性券商,经营范围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、转融通、约定购回式证券交易、证券投资基金销售、新三板做市、港股通、股票期权等。目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司,并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司,业务布局完善,协同效应显著,为客户提供资本市场全产业链产品及便捷的一站式综合金融服务。