合规不满足反洗钱要求，香港4家银行领巨额罚单

laohangzhang

合规不满足反洗钱要求，香港4家银行领巨额罚单

11月19日，香港金融管理局 （下称“金管局”）宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（“《打击洗钱条例》”）完成对四家银行的调查及纪律处分程序。

金融管理专员对建设银行（亚洲）股份有限公司 （“建行亚洲”）、中国信托商业银行股份有限公司香港分行 （“中国信托香港”）、工商银行（亚洲）有限公司 （“工银亚洲”） 及瑞银香港分行 （“UBSHK”） 处以合共4420万港元的罚款，并按需要发出纠正相关违规情况的命令。

值得注意的是，4家银行中，工银亚洲面对的罚款金额最高，为2070万港元，其次是UBSHK为900万港元，建银亚洲和中国信托香港的罚款金额分别为850万港元和600万港元。