银保监系统首开反洗钱罚单

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银保监系统首开反洗钱罚单

10月14日，黑龙江银保监局公开了对邮政储蓄银行哈尔滨市开发区营业所及其两名员工所开具的3张罚单，认定主要违法违规事实为“未采取有效措施，识别和核实客户身份”。

经济观察报记者查询银保监会官网发现，这或是2019年1月《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（以下简称《办法》）落地后，银保监会系统首度针对反洗钱开出罚单。

具体来看3张罚单，邮储银行哈尔滨市开发区营业所因未采取有效措施，识别和核实客户身份，被罚30万元；两名员工因对未采取有效措施，识别和核实客户身份的行为负有责任被出具警告。