渣打银行反洗钱受挫，多位私人银行大客财富来历不明

laohangzhang

据新浪财经消息，渣打银行发现多位私人银行大客财富来历不明，并正对其私人银行业务的全部约8000个客户账户进行内部审核，以确保它们符合反洗钱规则。

据消息人士透露，两年前迪拜监管机构的一次审查发现，这家私人银行没有文件显示一些客户的财富来源，在某些情况下甚至缺乏基本数据，比如这些客户目前的地址和电话号码。消息人士称，渣打银行在新加坡、香港和伦敦等主要中心的业务也发现了类似缺陷。

值得注意的是，今年4月，英国金融监管机构对渣打银行处以1.02亿英镑罚款，原因是其客户尽职调查和监控存在“严重且持续的缺陷”，包括2009年至2014年间在阿联酋的尽职调查。这是渣打与英美监管机构达成的11亿美元和解协议的一部分，该协议还要求渣打对违反对伊朗和其他国家制裁的交易进行调查。